Приложение 7
Состояние рынка ценных бумаг в Российской Федерации Количество институциональных инвесторов и размер их активов
Вид институционального инвестора | Количество | Размер активов, долларов США | ||
По состоянию | По состоянию | По состоянию | По состоянию | |
АИФ | 6 | 8 | 248 878 005 | 120 206 755 |
ПИФ | 1 171 | 1 345 | 31 237 915 496 | 22 006 828 909 |
НПФ | 253 | 242 | 603 191 855 | 580 885 472 |
Капитализация рынка акций по состоянию на 1 января 2008 года составляла 1,266 трлн долларов США, на 1 января 2009 года – 365,4 млрд долларов США.
Отношение капитализации к ВВП на 1 января 2008 года – 99,8 %, на 1 января 2009 года – 26,4 %.
Объем и количество зарегистрированных регулятором рынка ценных бумаг выпусков ценных бумаг
Виды ценных бумаг | Количество эмитентов | Количество выпусков | Объем фактически размещенных ЦБ | |||
По состоянию на 01.01.08 | По состоянию на 01.01.09 | По состоянию на 01.01.08 | По состоянию на 01.01.09 | По состоянию на 01.01.08 | По состоянию на 01.01.09 | |
Акции | 167 552 | 171 924 | 2 026 | 10 158 | Информация | |
Облигации |
|
| 265 | 200 | ||
Всего | 167 552 | 171 924 | 2 291 | 10 358 |
Объем торгов на организованном рынке финансовыми инструментами за 2008 год
(млрд долларов США)
Организатор торговли | Объем торгов на первичном рынке | Объем торгов на вторичном рынке по видам торгуемых инструментов | Общий торгов на первичном | Объем торгов/ВВП | ||||||||||||||
Акции | Облигации | паи | фьючерсы | опционы | репо | еврооблигации | Общий объем торгов на первичном рынке | Акции | Облигации | паи | фьючерсы | опционы | репо | еврооблигации | Общий объем торгов на вторичном рынке | |||
ЗАО «ФБ ММВБ» | – | 20,93 | – | – | – | – | – | 20,93 | 426,11 | 103,62 | 0,79 | – | – | 1 093,96 | 0,01 | 1 624,49 | 1.645,42 | 1,18 |
ОАО «ФБ РТС» | – | – | – | – | – | – | – | – | 8,63 | 0,21 | 0,00 | 319,66 | 59,98 | – | – | 388,48 | 388,48 | 0,28 |
ЗАО «ФБ СПВБ» | – | 0,02 | – | – | – | – | – | 0,02 | – | 0,32 | 0,00 | – | – | – | – | 0,32 | 0,34 | 0,0002 |
ОАО «СПБ» | – | – | – | – | – | – | – | – | 2,66 | – | 0,00 | – | – | 0,10 | – | 2,76 | 2,76 | 0,0020 |
НП «МФБ» | – | 0,01 | – | – | – | – | – | 0,01 | 0,09 | 0,01 | – | – | – | – | – | 0,10 | 0,11 | 0,0001 |
Всего | – | 20,96 | – | – | – | – | – | 20,96 | 437,49 | 104,16 | 0,79 | 319,66 | 59,98 | 1 094,06 | 0,01 | 2 016,15 | 2 037,11 | 1,46 |
Количество организаций, осуществляющих определенный вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Вид профессиональной деятельности | По состоянию на 01.01.08 | По состоянию на 01.01.09 | ||
Всего | В том числе | Всего | В том числе | |
Брокерская и(или) дилерская деятельность | 1 445/1 422 | 557/532 | 1.475/1.470 | 546/525 |
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг | 67 | 0 | 59 | 0 |
Управление инвестиционным портфелем | 1.142 | 403 | 1 276 | 395 |
Инвестиционное управление пенсионными активами | 223+ВЭБ | – | 109+ВЭБ | – |
Кастодиальная деятельность | В соответствии с законодательством Российской Федерации не является профессиональной деятельностью. Включается в состав депозитарной деятельности. | |||
Трансфер-агентсткая деятельность | Осуществляется на основании договоров. | |||
Депозитарная деятельность | 787 | 474 | 786 | 450 |
Организация торговли с ценными бумагами / иными финансовыми инструментами | 6/4 | 0 | 5/4 | 0 |
Количество проверок деятельности субъектов рынка ценных бумаг, осуществленных уполномоченным органом за 2008 год
Субъекты рынка ценных бумаг | Количество проверок |
Негосударственные пенсионные фонды | 5 |
Эмитенты | 10 |
Профессиональные участники рынка ценных бумаг (из них регистраторов) | 31 (12) |
Бюро кредитных историй | 4 |
Специализированные депозитарии акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов | 2 |
Управляющие компании акционерных инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов | 7 |
Виды нарушений на рынке ценных бумаг и ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом
Вид нарушения на рынке ценных бумаг | Меры воздействия и санкции | Количество | Суммарный размер штрафов, тыс. рублей/тыс. долларов США | ||
По состоянию на 01.01.2008 | По состоянию на 01.01.2009 | По состоянию на 01.01.2008 | По состоянию на 01.01.2009 | ||
Осуществление пред-принимательской дея-тельности без государ-ственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) – ст. 14.1 КоАП | Штраф | 34 | 21 | 1 365/? 52,5 | 665/? 22,2 |
Недобросовестная эмиссия ценных бумаг – ст. 15.17 КоАП | Штраф | 0 | 2 | 0/0 | 80/? 2,7 |
Незаконные сделки с ценными бумагами – ст. 15.18 КоАП | Штраф | 1 | 0 | 20/? 0,7 | 0/0 |
Нарушение требований законодательства, каса-ющихся представления и раскрытия информа-ции на рынке ценных бумаг – ст. 15.19 КоАП | Штраф | 65 | 40 | 2 000/? 76,9 | 1 010/? 33,7 |
Воспрепятствование осуществлению инвес-тором прав по управ-лению хозяйственным обществом – ст. 15.20 КоАП | Штраф | 2 | 1 | 80/? 3,1 | 40/? 1,3 |
Нарушение правил ве-дения реестра владель-цев ценных бумаг – ст. 15.22 КоАП | Штраф | 1 | 2 | 10/? 0,4 | 100/? 3,3 |
Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг – ст. 15.23 КоАП | Штраф | 1 | 0 | 20/? 0,7 | 0/0 |
Нарушение правил при-обретения более 30 % акций открытого акцио-нерного общества – ст. 15.28 КоАП | Штраф | 4 | 0 | 151/? 5,8 | 0/0 |
Неповиновение закон-ному распоряжению должностного лица органа, осуществляю-щего государственный надзор (контроль) – ст. 19.4 КоАП | Штраф | 1 | 0 | 1/? 0,04 | 0/0 |
Невыполнение в срок законного предписа-ния (постановления, представления) органа (должностного лица), осуществляющего го-сударственный надзор (контроль) – ст. 19.5 КоАП | Штраф | 9 | 7 | 130,3/? 5,01 | 57/? 1,9 |
Непредставление све-дений (информации) – ст. 19.7 КоАП | Штраф | 97 | 128 | 3 02,1/? 11,6 | 51,86/? 1,73 |
Также законодательством Российской Федерации, кроме привлечения к административной ответственности, предусмотрены иные меры воздействия.
Мера иного воздействия | Количество |
Аннулирование лицензии | 65 |
Приостановление действия лицензии | 11 |
Аннулирование квалификационного аттестата | 4 |
Признание факта манипулирования ценой | 1 |
Предписание об устранении и/или недопущении нарушений | 128 |
Предписание о запрете (приостановке) проведения всех или части операций | 6 |